摘要：大學(xué)是防止學(xué)術(shù)上的疏忽大意的重要陣地之一。分析大學(xué)學(xué)術(shù)舞弊防止政策的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，在政策制定、執(zhí)行、評(píng)價(jià)和反饋動(dòng)態(tài)實(shí)施過(guò)程中，權(quán)威、鼓勵(lì)、象征和警告和能力建設(shè)等政策工具發(fā)揮作用，吸引高校教師和學(xué)生預(yù)防和學(xué)術(shù)冒失行為引導(dǎo)，規(guī)范大學(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng)，創(chuàng)造良好和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境。因此，大學(xué)論文的調(diào)查要重視學(xué)術(shù)的不檢點(diǎn)，攪亂學(xué)術(shù)秩序良好的發(fā)展，大學(xué)必須保持學(xué)術(shù)的誠(chéng)實(shí)，促進(jìn)學(xué)術(shù)的革新和發(fā)展，防止學(xué)術(shù)的不檢點(diǎn)。

年教育部公布了《高等學(xué)校學(xué)術(shù)上的不檢點(diǎn)行為防止和處理方法》（以下簡(jiǎn)稱“弁法”），在大學(xué)學(xué)術(shù)上的不檢點(diǎn)行為的防止和處理上進(jìn)行了具體的展開(kāi)。“辦法”作為專門(mén)防止學(xué)術(shù)上對(duì)大學(xué)不合理行為的政策，教育政策具有科學(xué)化、民主化、法制化等特點(diǎn)，具有強(qiáng)制性、權(quán)威性等約束力，對(duì)大學(xué)有防止學(xué)術(shù)上不合理行為的指導(dǎo)作用。在《辦法》中，明確定義學(xué)術(shù)上的錯(cuò)誤，是指高中及教育研究人員、管理者及學(xué)生，違反在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，違反學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)與信用的行為。

所大學(xué)在知道學(xué)術(shù)上的不正當(dāng)行為后，發(fā)表了國(guó)家為了防止學(xué)術(shù)上的不正當(dāng)行為，束縛學(xué)術(shù)上的政策。大學(xué)里學(xué)術(shù)上的不檢點(diǎn)相關(guān)的研究成果豐富，學(xué)者對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)上不檢點(diǎn)行為的發(fā)生原因和預(yù)防制度提出了各自的見(jiàn)解。陶夏（2017）分析了我國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)上不合理行為的制度原因，認(rèn)為中國(guó)大學(xué)存在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的偏差、高中管理體制的僵化和監(jiān)督處罰制度的不完善等制度問(wèn)題，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度的改革、大學(xué)管理結(jié)構(gòu)的變革和監(jiān)督責(zé)任機(jī)制的整備等方面提出要處理大學(xué)學(xué)術(shù)上的不合理行為。

[1]田賢鵬（2017）從程序正義的觀點(diǎn)分析了我國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)性舞弊的懲戒過(guò)程，大學(xué)的學(xué)術(shù)性不端行為受人治文化傳統(tǒng)和行政管理主義思想的影響，有人治化和行政化傾向，規(guī)則體系不完備，在調(diào)查處理的中立立場(chǎng)上建立了制度他認(rèn)為保障程序不足，并提出程序正義是基于合法性的。建立學(xué)術(shù)、行政審查和相互分離的制度，健全民主參與和有效信息公開(kāi)機(jī)制，尊重當(dāng)事人的合法權(quán)益，培養(yǎng)具有公正平等精神的權(quán)力主體。[2]周欣榮（2017）大學(xué)學(xué)術(shù)缺陷發(fā)生的主要原因是大學(xué)科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)的不合理、科研監(jiān)督制度的缺失、期刊編輯的統(tǒng)制不完備、科研誠(chéng)信教育的缺失、個(gè)人學(xué)術(shù)道德的缺失和利益的驅(qū)使等，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德的建設(shè)提出建立和改善科學(xué)合理的大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度等研究制度。

[3]大學(xué)為了防止學(xué)術(shù)上的舞弊行為，必須對(duì)已經(jīng)發(fā)生的學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)厲處罰，給予一定的警告，確立調(diào)查所和處分制度政策。建立了蔣濤（2016）大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗者與評(píng)估管理部門(mén)之間的游戲模式分析，認(rèn)為學(xué)術(shù)腐敗的發(fā)生概率取決于評(píng)估管理部門(mén)的收益和檢查成本，多階段學(xué)術(shù)腐敗檢查系統(tǒng)、學(xué)術(shù)審查和評(píng)價(jià)機(jī)制、合理的揭發(fā)激勵(lì)機(jī)制和有效的學(xué)術(shù)監(jiān)督提出了督制約機(jī)制等。

[4]根據(jù)文獻(xiàn)的分析，很多學(xué)者對(duì)大學(xué)發(fā)生的學(xué)術(shù)性舞弊行為的問(wèn)題表現(xiàn)、內(nèi)在原因及對(duì)策的提案進(jìn)行了分析，從制度方面沒(méi)有探討學(xué)術(shù)性舞弊防止政策的運(yùn)行機(jī)制。本研究從政策工具的理論和政策運(yùn)營(yíng)機(jī)制，分析大學(xué)學(xué)術(shù)舞弊防止政策的作用，在大學(xué)制定、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、反饋等動(dòng)態(tài)過(guò)程中，通過(guò)權(quán)威、鼓勵(lì)、象征和警告和能力建設(shè)來(lái)制定政策。魯?shù)倪\(yùn)行機(jī)制起著重要的作用，對(duì)大學(xué)的防止和抑制有效果。學(xué)術(shù)上的不良行為一、分析視點(diǎn)：政策理論和工具適用性制度政策是防止大學(xué)學(xué)術(shù)性舞弊的有效工具。

所大學(xué)防止學(xué)術(shù)舞弊政策具有特殊理論的內(nèi)涵和功能價(jià)值。（一）政策的理論內(nèi)容和表現(xiàn)形式教育政策是有目的、有組織的發(fā)展過(guò)程，是政黨政府等政治實(shí)體在一定的歷史時(shí)期為了實(shí)現(xiàn)一定的教育目標(biāo)和任務(wù)而調(diào)整教育內(nèi)外關(guān)系所規(guī)定的行動(dòng)依據(jù)和準(zhǔn)則。

[5]教育政策是公共政策，大衛(wèi)?伊斯特認(rèn)為公共政策是對(duì)社會(huì)的權(quán)威價(jià)值分配。一項(xiàng)政策包括實(shí)現(xiàn)制定公共政策有目的的價(jià)值，實(shí)施范圍是全社會(huì)，具有強(qiáng)制性和權(quán)威性。

[6]政策內(nèi)容主要包括政策制定者、政策對(duì)象、政策形態(tài)和政策特性等方面。防止大學(xué)學(xué)術(shù)上的不當(dāng)行為的政策制定者一般是政府、教育行政部門(mén)及高中等主體，是大學(xué)及教育研究者、管理者及學(xué)生等的對(duì)象。

政策形式是防止學(xué)術(shù)上舞弊的外在表現(xiàn)形式，如大學(xué)是否有效執(zhí)行、政策行動(dòng)基準(zhǔn)、政策執(zhí)行過(guò)程等。大學(xué)學(xué)術(shù)行為的不合理政策特性，實(shí)質(zhì)上是政策形態(tài)所包含的利益游戲、價(jià)值調(diào)整、權(quán)力運(yùn)行等預(yù)防和懲戒的學(xué)術(shù)性不正當(dāng)行為的過(guò)程。基于政策的本質(zhì)和內(nèi)涵的理解，大學(xué)可以將防止學(xué)術(shù)失慎的教育政策看作是防止一所大學(xué)學(xué)術(shù)失慎行為的標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)劃、文件、策略、方案或措施，是需要執(zhí)行或遵守的“教材”。

這個(gè)政策也是在某種目的地進(jìn)行價(jià)值分配，處理問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的復(fù)雜過(guò)程，可以理解為動(dòng)態(tài)的線性過(guò)程，是從目標(biāo)到結(jié)果的直線。同時(shí)，大學(xué)的學(xué)術(shù)防止舞弊政策不僅是特定的教材，也不是單純的直線過(guò)程，而是過(guò)程和結(jié)果中很多因素相互作用前后復(fù)雜的“周期”。根據(jù)

政策的特點(diǎn)和屬性，政策現(xiàn)象可以分為政策文本、政策活動(dòng)、政策產(chǎn)出、政策輿論四個(gè)主要表現(xiàn)形式。[7]對(duì)政策內(nèi)容的理解可以認(rèn)為大學(xué)防止學(xué)術(shù)上的疏忽的政策有政策文本、政策活動(dòng)、政策產(chǎn)出、政策輿論四種表現(xiàn)形式。

政策文本是預(yù)防和處理學(xué)術(shù)上不健全行為的靜態(tài)載體，是防止學(xué)術(shù)上不健全行為的政策的基本表現(xiàn)形式。一般狹義上認(rèn)為政府文件中包含了防止學(xué)術(shù)上的不檢點(diǎn)的措施、規(guī)定、通知、決定等各種政策方案，例如教育部公布的《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)上的不檢點(diǎn)行為辦法》、《關(guān)于嚴(yán)正處理的通知》等文件有。

廣義上政策還包括相關(guān)法律，更具有強(qiáng)制性、穩(wěn)定性、規(guī)范性等法律化制度政策，如《高等教育法》、《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》等法律法規(guī)。大學(xué)學(xué)術(shù)上的舞弊政策文件是靜態(tài)的，但政策活動(dòng)表現(xiàn)為政策文件的制定、政策內(nèi)容的執(zhí)行、監(jiān)視、評(píng)價(jià)、調(diào)整等一系列過(guò)程，是動(dòng)態(tài)循環(huán)的周期。防止

所大學(xué)學(xué)術(shù)舞弊的政策產(chǎn)出在制定、執(zhí)行相關(guān)政策的過(guò)程中，會(huì)帶來(lái)社會(huì)影響、變化、結(jié)果等，產(chǎn)生預(yù)期和未預(yù)期的，有積極影響和限制。大學(xué)學(xué)術(shù)舞弊政策輿論政策實(shí)施后，對(duì)社會(huì)政策執(zhí)行的問(wèn)題、效果等進(jìn)行了評(píng)價(jià)，對(duì)解決學(xué)術(shù)舞弊問(wèn)題的公平性、有效性產(chǎn)生了支持或質(zhì)疑。也就是說(shuō)，大學(xué)在防止學(xué)術(shù)失策政策的四個(gè)基本形式之間有相互前進(jìn)、相互合作的作用。

（二）政策工具的功能及價(jià)值教育政策的基本功能主要有導(dǎo)游、規(guī)范、鼓勵(lì)、管制等幾個(gè)方面。根據(jù)政策機(jī)能的范疇，國(guó)家及教育部門(mén)提出了關(guān)于學(xué)術(shù)失意及防止腐敗的政策有以下幾個(gè)功能。一個(gè)是向?qū)Чδ堋４髮W(xué)學(xué)術(shù)上的不當(dāng)行為

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